ЦБ расширил сервис уведомлений о фактических владельцах и теневых руководителях финансовых организаций
ЦБ сообщил об расширении сервиса уведомлений о фактических владельцах и лицах, реально управляющих финансовой организацией, но формально не занимающих руководящие должности.
Ранее регулятор запрашивал сведения об действительных владельцах, а теперь добавлено требование сообщать и о теневых руководителях — тех, кто вправе влиять на решения, но формально не фигурирует в руководстве. К примерам относятся советники и помощники, действующие через доверенности, а также лица, кто может принуждать к определенным действиям.
В условиях санкционных рисков часть бенефициаров пытается обходить официальное владение активами и управлять ими через доверенных лиц. Это усложняет для властей задачу установления цепочки контроля, поэтому ЦБ подчеркивает важность выявления групп связанных с банком лиц и компаний для снижения рисков и ограничений сомнительных операций.
«Анонимность заявителя сохраняется — раскрывать персональные данные не требуется», — заявляет регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о выгодных инсайдерских сделках, утечке информации, сговорах на торгах и нарушениях внутренней политики, что может повлиять на рынок. Полученные сведения регулятор обязуется рассмотреть и предпринять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Более полное и точное указание идентификационных данных и документов повышает вероятность результативного рассмотрения обращения.
